Почему не торгуются фонды атон
Перейти к содержимому

Почему не торгуются фонды атон

  • автор:

Информация о процедуре закрытия биржевых фондов УК «Атон-менеджмент»

УК «Атон-менеджмент» была вынуждена закрыть биржевые фонды, имущество которых инвестировано в акции/инвестиционные паи ETF. Мы пошли на этот шаг, поскольку не могли гарантировать, что клиенты смогут свободно проводить сделки с паями БПИФ, ориентированных на иностранные активы.

Сейчас процедура закрытия БПИФ под управлением ООО «УК «Атон-менеджмент» находится на завершающей стадии. Денежные средства от погашения инвестиционных паев перечислены на специальный депозитарный счет НРД для дальнейшего распределения владельцам инвестиционных паев.

Обращаем внимание, что налоговым агентом, в соответствии с Налоговым кодексом РФ, при закрытии БПИФ будет выступать не брокер, через которого покупались паи, а ООО «УК «Атон-менеджмент». Управляющая компания не располагает информацией, подтверждающей затраты на приобретение паев, поэтому НДФЛ будет удержан со всей суммы, причитающейся инвестору при погашении паев в результате закрытия БПИФ.

Для перерасчета суммы уплаченного налога необходимо, начиная с 2023 года, подать декларацию 3-НДФЛ за 2022 год. Это можно сделать онлайн через Личный кабинет налогоплательщика, либо обратившись в налоговый орган по месту жительства.

Мы подготовили подробную памятку по заполнению декларации 3-НФДЛ через Личный кабинет налогоплательщика, она доступна по ссылке.

«Атон» простился с фондами

Другие управляющие переориентируют их на внутренний рынок

ЦБ зарегистрировал итоги ликвидации 15 биржевых фондов, ориентированных на иностранные ETF. Тем самым поставлена точка в процедуре закрытия фондов, которую летом прошлого года инициировала УК «Атон-менеджмент». Остальные управляющие компании (УК) не готовы ликвидировать подобные фонды и стараются переориентировать их на внутреннюю инфраструктуру. Но с заблокированными фондами, иностранные активы которых находятся в НРД, УК получат возможность работать только во второй половине года, после того как такие активы будут выделены в специальные ЗПИФы.

Выйти из полноэкранного режима

Развернуть на весь экран

Фото: Анатолий Жданов, Коммерсантъ

ЦБ 10 марта утвердил отчет о прекращении деятельности 15 биржевых фондов (БПИФ) под управлением УК «Атон-менеджмент», которые инвестировали в иностранные ETF. О решении ликвидировать эти БПИФы управляющая компания объявила в июне 2022 года (см. “Ъ” от 29 июня 2022 года). На столь непопулярный шаг УК пошла в связи с тем, что не могла гарантировать клиентам возможность свободно проводить сделки с паями. Решение было принято 12 июля, Московская биржа объявила о приостановке торгов паями этих фондов с 13 июля. По оценке “Ъ”, суммарная стоимость чистых активов (СЧА) фондов на последнюю расчетную дату составила 342 млн руб.

В последующие несколько месяцев УК «Атон-менеджмент» продала акции ETF в портфелях фондов и распределила имущество между пайщиками.

Но прежде в правила фондов были внесены изменения. Была заменена валюта денежной компенсации с доллара США на рубль. Компания сократила размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение деятельности фонда, с 0,1% до 0%.

О высоких рисках инвестиций в иностранные ценные бумаги (ИЦБ) в последние месяцы не раз заявляли представители ЦБ. Регулятор планомерно ограничивает доступ к ним неквалифицированных инвесторов. О высоких инфраструктурных рисках участникам рынка напомнило и попадание под европейские санкции банка «Тинькофф», после чего Московская биржа по решению УК «Тинькофф Капитал» временно приостановила операции с ее валютными БПИФами. Гендиректор УК «Тинькофф Капитал» Руслан Мучипов рассказал, что компания реализует ряд инфраструктурных изменений и в ближайшие недели ждет постепенного возобновления торгов валютными фондами.

Тем не менее опрошенные “Ъ” участники рынка пока не готовы идти по пути «Атона» и ликвидировать фонды иностранных активов, а для минимизации рисков переводят их на внутреннюю инфраструктуру.

«Иностранные активы из наших ПИФов, которые хранились во внешней инфраструктуре, практически все были проданы еще летом. Сейчас фонды на ИЦБ наполняем за счет бумаг, которые торгуются на СПБ Бирже»,— отмечает гендиректор «ТКБ Инвестмент Партнерс» Дмитрий Тимофеев. «»Альфа-Капитал» пока не ликвидировал ни один из действующих ПИФов, более того, в прошлом году принимал решение о разморозке ряда фондов с незначительной долей заблокированных активов»,— рассказал глава направления по взаимодействию с государственными органами УК «Альфа-Капитал» Николай Швайковский.

Руслан Мучипов считает, что ликвидация или переформатирование фонда имеет смысл в случае снижения интереса инвесторов к таким стратегиям либо невозможности ее дальнейшего поддержания по независящим от УК причинам. «Не видим предпосылок для необходимости ликвидации или переформатирования»,— отметил он. «Несмотря на инфраструктурные риски, достаточно много клиентов проявляют интерес к иностранным активам, желая диверсифицировать свой портфель. Для многих клиентов важен доступ к максимальному количеству рынков»,— говорит директор по поддержке продаж и клиентскому опыту «БКС Мир инвестиций» Андрей Верещагин.

Паевые фонды для страховки от девальвации российской валюты

Более серьезной проблемой для рынка остается значительная часть по-прежнему заблокированных фондов, которых, по оценке “Ъ”, основанной на данных Investfunds, более сотни. В феврале Банк России утвердил требования к процедуре создания специальных ЗПИФов, состоящих из заблокированных иностранных бумаг. Такие бумаги будут выведены из состава действующих розничных ПИФов в ЗПИФ, паи которого будут выданы всем пайщикам первоначального фонда. Также возможен вариант смены статуса розничного фонда на закрытый фонд. Это позволит возобновить операции тех фондов, где доля заблокированных активов несущественна. В дальнейшем, если в таких ЗПИФах будет формироваться денежный поток за счет реализации активов либо иных поступлений, он должен распределяться среди пайщиков.

  • Газета «Коммерсантъ» №41/П от 13.03.2023, стр. 8
  • Виталий Гайдаев подписаться отписаться
  • Фондовый рынок подписаться отписаться

Изменения в связи с рыночной ситуацией

За последнее время российский инвестиционный рынок претерпел беспрецедентные изменения. Мы оказались в условиях неопределенности и теперь должны адаптироваться к новым реалиям.

Введение новых санкций и ограничений по движению капитала затруднило почти все операции на нашем рынке. Мы ищем способы преодоления возникших препятствий, оставаясь в непрерывном контакте с Банком России, МосБиржей, Euroclear, иностранными банками и другими контрагентами. Все процессы, которые зависят от нас, работают в штатном режиме, но внешние условия вынуждают нас ввести ряд ограничений.

Мы начали вести обновление этой страницы 3 марта 2022 года, чтобы сообщать вам о важных новостях и публиковать всю информацию о доступных операциях. На текущий момент ситуация стабилизировалась и обновление материала не происходит так часто, как раньше, поэтому мы приняли решение прекратить публикацию. Всю актуальную информацию вы можете найти в этом постоянном разделе.

Последнее обновление добавлено в 10:00 мск 28.11.2022. Новые абзацы текста выделены цветом.

Зачисление и списание денежных средств

Ввод и вывод денежных средств работает в штатном режиме. В текущих условиях наиболее оперативно и без сбоев проходят рублевые платежи.

Купоны, дивиденды и другие выплаты по иностранным ценным бумагам временно не зачисляются на счета российских инвесторов. По информации, которой мы располагаем, иностранные эмитенты перечисляют средства на счета Euroclear, однако европейский депозитарий приостановил выплаты в Россию. Мы находимся в постоянном контакте с НРД и Euroclear и ищем способ зачислить средства на счета клиентов.

Хранение валюты на счете

С 31 октября 2022 года комиссия за хранение валюты недружественных стран (долларов, евро, фунтов и франков) составляет 12%.

Также изменены комиссии за конвертацию и ввод/вывод всей доступной иностранной валюты. Подробнее здесь.

Условия хранения на счете рублей и юаней остались неизменными: комиссия на остаток в юанях не взимается, плата на остаток* денежных средств в рублях сохранилась на уровне 4,5%.

Маржинальное финансирование

Открытие новых маржинальных позиций возможно только в рублях. Открытие новых маржинальных позиций в валюте недоступно.

C 15 июня 2022 года в обеспечение принимаются только российские активы. В связи с рисками дополнительных ограничений мы приняли решение убрать из обеспечения иностранные ценные бумаги и валюты.

Мы снижаем ставку маржинального кредитования в рублях на 0,5% на всех тарифных планах. Ставки в валюте остаются на прежнем уровне. Плата на остаток в рублях составит 4,5% годовых на тарифах, где предусмотрена данная услуга.

Первый
Второй
Финансирование
Ставка с 03.10.22
USD, EUR, GBP, CHF
Третий
Четвертый
Финансирование
Ставка с 03.10.22
USD, EUR, GBP, CHF
Начисление на остаток
Ставка с 03.10.22

Торговля валютой на МосБирже

Обновление от 05.10.2022

Из-за растущих рисков компания приняла решение ввести запрет на сделки валютами недружественных стран. Дополнительные санкции на финансовую систему могут привести к частичной или полной блокировке долларов, евро и других европейских валют, а также приостановке торгов валютными парами на бирже.

Запрет на сделки введен следующими валютными парами: EURUSD000TOM, GBPUSD_TOM, EUR_RUB__TOD, EUR_RUB__TOM, USDRUB_TMS, USD000000TOD, USD000UTSTOM, EURRUB_TMS, GBPRUB_TOM, CHFRUB_TOM, USDCNY_TOD, USDCNY_TOM.

Торговля остальными валютными парами проходит в штатном режиме.

Торговля ценными бумагами

МосБиржа. Доступна торговля бумагами на МосБирже. Часть ограничений пока сохраняется, регламент работы рынков биржа публикует на сайте.

СПБ Биржа. С 3 октября 2022 года клиентам, которые обслуживаются на тарифном плане #1, ограничена возможность покупать иностранные ценные бумаги на Санкт-Петербургской бирже в соответствии с рекомендациями ЦБ РФ.

Обращаем ваше внимание, что бумаги, переведенные в АТОН из других инвестиционных компаний внутри ПАО «Бест Эффортс Банк», временно недоступны для продажи по решению Биржи. Эти бумаги в терминале QUIK будут отображаться отдельно на тэге АТОNW. После того как Euroclear возобновит обработку поручений, такие активы станут доступны для продажи. Бумаги, приобретенные на СПБ Бирже, можно продать только на этой площадке.

С 30 мая 2022 года Банк России ограничил торги иностранными ценными бумагами, заблокированными международными расчетно-клиринговыми организациями. Мера касается бумаг, которые торгуются на СПБ Бирже, хранятся на счете «Бест Эффортс Банка» в НРД и имеют первичный листинг на американских фондовых биржах. Исключение составляют бумаги эмитентов, которые осуществляют основную деятельность в России, — HeadHunter Group PLC, Yandex N.V., Ozon Holdings PLC, Cian PLC. Также ограничение не коснется ценных бумаг с листингом на иных биржах, в частности ценных бумаг компаний TCS Group Holding PLC и Fix Price Group Ltd. Исполняя предписание ЦБ, СПБ Биржа обособит иностранные ценные бумаги с конечным местом хранения НРД на отдельном неторговом разделе. Подробнее здесь. У инвесторов сохраняется право собственности на все бумаги, но торговать ими будет невозможно. Торги заблокированными бумагами будут возобновлены после снятия ограничений со стороны международных депозитариев.

С 7 ноября 2022 года СБП Биржа вновь предоставила возможность заключать сделки с частью иностранных ценных бумаг. Список из 674 наименований опубликован в сообщении биржи.

Иностранные площадки. Торговля депозитарными расписками остановлена иностранными биржами. Клиентам доступна канселляция депозитарных расписок в локальные акции. За детальной информацией, пожалуйста, обратитесь к своему финансовому консультанту.

Обновление от 03.03.22. Торговля иностранными ценными бумагами на зарубежных площадках на текущий момент недоступна из-за приостановки расчетов в Euroclear.

Наши стратегии и фонды

Открыты стратегии ДУ «Активное управление» и «Максимум возможностей».

Для инвестиций доступны ОПИФ «Атон — Петр Столыпин», ОПИФ «АТОН — Инфраструктура», БПИФ «АТОН — Российские акции +», БПИФ «АТОН — Высокодоходные российские облигации» и БПИФ «АТОН — Фонд облигаций +»

Обновление от 28.11.2022. Возобновлена работа фонда «АТОН – Фонд облигаций».

12 июля 2022 года УК «Атон-менеджмент» запустила процедуру прекращения 15 биржевых фондов, имущество которых инвестировано в иностранные ETF: «АТОН — Рынки возможностей» (AMEM), «АТОН — Облачные технологии» (AMCC), «АТОН — Недооцененные компании США» (AMVF), «АТОН — Цифровое будущее» (AMSC), «АТОН — Ставка на рост» (AMGF), «АТОН — Медицина и биотех» (AMHC), «АТОН — Лидеры роста США» (AMMF), «АТОН — Генетическая революция» (AMGR), «АТОН — Тихая гавань» (AMLV), «АТОН — Надежные облигации» (AMIG), «АТОН — Дивиденды» (AMDG), «АТОН — Доходные облигации мира» (AMHY), «АТОН — Инновации» (AMIN), «АТОН — Золотодобытчики» (AMGM) и «АТОН — Серебро» (AMSL). По завершении процедуры прекращения фондов (около трех месяцев) все паи будут погашены и имущество фондов распределено между пайщиками.

В настоящее время приостановлены

  • выдача, погашение или обмен по ОПИФ «Атон — Фонд Еврооблигаций», ОПИФ «Атон — Фонд международных рынков», ОПИФ «Атон — Фонд высоких технологий»

Какие операции с деньгами и ценными бумагами сейчас доступны инвесторам?

Введение новых санкций и мер валютного контроля изменило жизнь инвесторов. Ограничения коснулись всех категорий инвесторов — как российских резидентов, так и других стран.

Мы подготовили инструкцию для частных инвесторов резидентов РФ, в которой собрали всю информацию по разрешенным на данный момент операциям. Нормативные акты, регулирующие деятельность инвесторов, подразумевают под «резидентом» валютного резидента (а не налогового). Валютные резиденты — это все граждане РФ, а также иностранные граждане, постоянно проживающие в РФ на основании ВНЖ.

Зачисление денежных средств на счет в АТОН

Зачисление рублей

Зачисление денег работает в штатном режиме, ограничений нет.

Зачисление иностранной валюты

Для всех тарифных планов, кроме тарифа #1, комиссия за ввод иностранной валюты составляет 5 000 рублей. Для тарифа #1 комиссия за ввод иностранной валюты составляет 1%, минимум 10 000 рублей.

На зачисление валюты ограничений нет. Однако большой нагрузки на банковскую систему деньги могут идти медленнее, чем обычно. Кроме того, мы не можем исключать проблем при взаимодействии с банками, которые попали под санкции: переводы в иностранной валюте могут быть затруднены.

Вывод денег со счета в АТОН

Вывод рублей в российский банк

Никаких ограничений по выводу рублей на свои счета в российских кредитных организациях нет. Вывод денежных средств из АТОН под сделку РЕПО сейчас приостановлен.

Вывод иностранной валюты в российский банк

С 3 июля 2023 года вывести евро с брокерского счета АТОН возможно только на счет в Райффайзенбанке. Переводы на счета в других российских банках станут недоступны ограничений со стороны . До этого момента действует минимальный лимит на вывод в другие российские банки в размере 50 000 евро.

На вывод долларов США с 3 апреля 2023 года действует минимальный лимит в размере $50 000. Лимита для клиентов АТОН нет, если вывод осуществляется на личный счет в Райффайзенбанке, поскольку такая операция является внутрибанковским переводом между счетами АТОН и клиента.

Минимального лимита на вывод других иностранных валют нет.

Вывод средств в банки, попавшие под блокирующие санкции (SDN) , невозможен.

Для всех тарифных планов, кроме тарифа #1, комиссия за вывод иностранной валюты составляет 5 000 рублей. Для тарифа #1 комиссия за вывод иностранной валюты составляет 1%, минимум 10 000 рублей.

Вывод рублей в иностранный банк

Если иностранный банк готов принять деньги в рублях, то ограничений на вывод нет.

Вывод валюты в иностранный банк

Вывод денежных средств в валюте на счета в иностранных банках невозможен.

Зачисление и списание ценных бумаг

Перевод российских бумаг в АТОН

Работа с каждым клиентом по переводу ценных бумаг идет в индивидуальном порядке: о том, какие бумаги можно перевести и как организован процесс, вам расскажет финансовый консультант.

Перевод иностранных бумаг в АТОН

Регуляторных ограничений на перевод иностранных ценных бумаг в АТОН нет. Работа с каждым клиентом по переводу ценных бумаг идет в индивидуальном порядке: о том, какие бумаги можно перевести и как организован процесс, вам расскажет финансовый консультант.

Конвертация депозитарных расписок в акции российского эмитента

Ведущие банки-депозитарии (J.P. Morgan, Citi, Bank of New York Mellon) восстановили программы конвертации депозитарных расписок на российские акции. Клиенты АТОН держатели расписок могут обменять их на акции РФ с листингом в России. (Из-за ограничений банков-эмитентов пока не все бумаги доступны для конвертации). Подробнее о том, какие бумаги доступны для конвертации, вы можете узнать у своего финансового советника в АТОН.

Перевод ценных бумаг между своими счетами в АТОН

Перевод ценных бумаг между своими счетами работает в штатном режиме, ограничений нет.

Вывод российских и иностранных бумаг из АТОН

Списание ценных бумаг из АТОН на собственный счет депо депонента, открытый ему в другом российском депозитарии, доступно без ограничений.

Сделки с ценными бумагами

Покупка/продажа российских и иностранных ценных бумаг на МосБирже

Торговля бумагами на МосБирже доступна. Часть ограничений пока сохраняется, регламент работы рынков биржа публикует на сайте.

Покупка/продажа российских и иностранных ценных бумаг на СПБ Бирже

Для покупки/продажи доступны все ценные бумаги, обращающиеся на бирже. Список активов для торговли постоянно обновляется. За актуальной информацией можно следить на сайте биржи.

Совершение необеспеченных сделок (маржинальная торговля) на текущий момент недоступна. Бумаги, приобретенные на СПБ Бирже, можно продать только на этой площадке.

Обращаем внимание, что бумаги, переведенные в АТОН из других инвестиционных компаний внутри П (ранее назывался П), временно недоступны для продажи по решению биржи. В терминале QUIK эти бумаги будут отображаться отдельно на тэге ATONW.

С 30 мая Банк России ограничил торги иностранными ценными бумагами, заблокированными международными расчетно-клиринговыми организациями. Мера касается бумаг, которые торгуются на СПБ Бирже, хранятся на счете «Бест Эффортс Банка» в НРД и имеют первичный листинг на американских фондовых биржах. Исключение составляют бумаги эмитентов, которые осуществляют основную деятельность в России, — HeadHunter Group PLC, Yandex N.V., Ozon Holdings PLC, Cian PLC. Также ограничение не коснется ценных бумаг с листингом на иных биржах, в частности ценных бумаг компаний TCS Group Holding PLC и Fix Price Group Ltd. Исполняя предписание ЦБ, СПБ Биржа обособит иностранные ценные бумаги с конечным местом хранения НРД на отдельном неторговом разделе. Подробнее здесь.

У инвесторов сохраняется право собственности на все бумаги, но торговать ими будет невозможно. Торги заблокированными бумагами будут возобновлены после снятия ограничений со стороны международных депозитариев. Клиентам, которых коснулись ограничения, мы направили индивидуальное уведомление.

С 3 октября клиентам, которые обслуживаются на тарифном плане #1, ограничена возможность покупать иностранные ценные бумаги на Санкт-Петербургской бирже в соответствии с рекомендациями ЦБ РФ.

Покупка/продажа ценных бумаг на иностранных биржах

Торговля на иностранных площадках сейчас временно приостановлена в связи с тем, что внешние контрагенты приостановили операции с компаниями из России, взяв тайм-аут для анализа санкционных ограничений. По сделкам, которые были заключены ранее, мы ожидаем расчетов от вышестоящих депозитариев.

Покупка/продажа российских и иностранных ценных бумаг, на внебиржевом рынке

Сделки между резидентами РФ доступны без ограничений. Покупка у резидентов недружественных государств возможна только с разрешения Правительственной комиссии .

Покупка/продажа расчетных производных финансовых инструментов на российских биржах

Возможна без ограничений. Торги акциями на Московской бирже проводятся в ограниченном режиме.

Конвертация и хранение валюты

Покупка валюты на российской бирже

растущих рисков с 5 октября 2022 года компания приняла решение ввести для клиентов запрет на сделки с валютами недружественных стран. Дополнительные санкции на финансовую систему могут привести к частичной или полной блокировке долларов, евро и других европейских валют, а также приостановке торгов валютными парами на бирже.

Запрет на сделки введен с 5 октября 2022 года со следующими валютными парами на МосБирже: EURUSD000TOM, GBPUSD_TOM, EUR_RUB__TOD, EUR_RUB__TOM, USDRUB_TMS, USD000000TOD, USD000UTSTOM, EURRUB_TMS, GBPRUB_TOM, CHFRUB_TOM, USDCNY_TOD, USDCNY_TOM.

В апреле 2023 года для клиентов АТОН стали доступны сделки с казахстанским тенге и белорусским рублем. Также доступны сделки с китайским юанем и гонконгский долларом.

Хранение и конвертация валюты

С 31 октября 2022 года мы повысили комиссию за хранение валюты недружественных стран (долларов, евро, фунтов и франков) до 12%. Кроме этого изменены комиссии за конвертацию всей доступной иностранной валюты.

Для всех тарифных планов, кроме тарифа #1: комиссия за конвертацию валюты (за исключением сделок с HKD и CNY на МосБирже) будет составлять 1% от суммы.

Для тарифа #1: комиссия за конвертацию валюты (за исключением сделок с HKD и CNY на МосБирже) будет составлять 2% от суммы, минимум 3 000 рублей.

Чтобы помочь клиентам избавиться от небольших валютных остатков и не переплачивать при этом комиссию за хранение и обмен валюты, 31 октября мы проведем автоматическую конвертацию валют недружественных стран в рубли. Она будет проведена для клиентов с валютными остатками объемом до 20 000 USD (оценивается по каждой отдельной валюте). Комиссия за конвертацию взиматься не будет.

Условия хранения на счете рублей и юаней: комиссия на остаток в юанях не взимается, плата на остаток денежных средств в рублях составляет 4,5%.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *